32家券商与54张罚单
严监管、压实中介机构责任是证监会当前工作的重点之一。受此影响，证券公司所收罚单数量明显增加。
21世纪经济报道记者梳理证监会及各地证监局官网发现，在同一券商同一问题涉及多份罚单仅计作一次的情况下（下同），截至5月8日，开年以来，证监系统向券商开出的罚单已经高达54张，涉及券商32家。其中，4月以来罚单数量明显增加，近40天内证券公司至少收下24张罚单。
记者综合采访与调研发现，除被罚券商数量增加以外，年内券商罚单呈现诸多新特点。
首先，立案调查数量增加、处罚力度加大。一方面，仅4月以来，即至少有中信证券、东吴证券、海通证券3家券商被立案调查；另一方面，被暂停业务资格的情况时有发生。
其次，投行业务仍然是罚单重灾区，但问题多发时期由IPO保荐等前期核心业务开展阶段转移至持续督导期间。
持续督导期券商精力投入普遍有限，企业问题难以及时发现，如今严监管之下上市公司暴露出更多问题，券商罚单也随之增加。由于持续督导期罚单频至，不少券商投行加大了该阶段人力投入。
再者，廉洁从业成为罚单新重心。去年6月，中国证券业协会（以下简称“中证协”）向证券公司下发《证券公司廉洁从业情况调研问卷》，摸底券商廉洁从业情况；7月起，大批券商因为存在廉洁从业风险而被证监局点名。
经过数月的调整后，近期因廉洁从业而被罚的券商数量已有所减少，但3月以来仍然有3家券商因之收下罚单。
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